中新经纬11月17日电 深圳证监局网站17日发布的两则行政监管措施决定书显示，因国盛证券资产管理有限公司(以下简称“国盛资管”)违规行为，唐永胜等5人被警示，蔡向彤、刘国宁被监管谈话。
深圳证监局网站截图，下同
具体来看，经查，国盛资管部分资管计划存在尽职调查流于形式、内控把关不足、过度激励、销售管理不规范、信息披露不准确等问题，违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会令第93号)第四十条第一款，《证券公司集合资产管理业务实施细则》(证监会公告〔2013〕28号)第四条、第十六条第一款、第十九条，《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》(证监会公告〔2016〕13号)第三条、第十条、第十一条的规定。
《深圳证监局关于对唐永胜、冯波、何跃峰、万龙飞、徐美云采取出具警示函措施的决定》显示，唐永胜作为时任法务负责人、相关资管计划风险控制委员会委员和投资决策委员会委员，冯波作为时任销售负责人，何跃峰、万龙飞、徐美云作为相关资管计划项目负责人、投资经理，对相关违规行为负有直接责任。
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十二条规定，深圳证监局决定对唐永胜等5人采取出具警示函的监督管理措施。
《深圳证监局关于对蔡向彤、刘国宁采取监管谈话措施的决定》显示，蔡向彤作为国盛资管时任业务分管领导、常务副总经理，刘国宁作为时任合规总监，对相关违规行为负有管理责任。
根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第六十五条第二项、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十二条规定，深圳证监局决定对蔡向彤、刘国宁采取监管谈话的监督管理措施。
企业官网显示，国盛资管是A股上市公司国盛金控的成员单位，同时也是国盛证券的全资子公司。公司于2015年5月20日在深圳前海注册成立，前身为国盛证券有限责任公司资产管理总部，自2009年起获批开展资产管理业务。